本报（chinatimes.net.cn）记者卢梦雪 冉学东 北京报道

新发牌制度生效两个月后，香港第一批“持牌”加密货币交易所落地。

(资料图片仅供参考)

8月3日，HashKey Exchange（下称“HashKey”）、OSL Digital Securities（下称“OSL”）相继宣布，获得香港证监会批准，允许面向零售用户提供虚拟资产交易服务。

“第一批获批的是这两家机构也在意料之中，更准确地说这两家机构的牌照是获得了‘升级’，因为之前他们就是持牌交易所。”有业内人士指出。

据透露，香港第一批加密货币零售业务牌照就此已发放完毕，自8月3日起，两家交易所将可正式向零售投资者提供比特币及以太坊等主流加密货币的数字资产交易服务。

“目前基本可以确定有BTC、ETH与USDC。未来其他币种上架交易所还需要经过香港证监会漫长的审核，符合监管规定的才能上架。”有业内人士告诉记者。

更多机构也透露其仍在申领香港的零售合规牌照。其中，OKX方面向《华夏时报》记者透露，现在已经准备的差不多，如果一切顺利，预计9月份会提交统计结果。Huobi交易所方面则向记者表示，牌照还在申请中。

第一批牌照落地

8月3日，HashKey 、OSL获香港证监会许可升级1号（证券交易）和7号（提供自动化交易服务）牌照，被允许从事香港加密货币零售业务，成为香港开展零售数字资产交易的新监管要求自2023年6月1日生效以来，第一批获得牌照的机构。

自8月3日起，两家机构将正式向零售投资者提供比特币及以太坊等主流货币的数字资产交易服务。

“首批被批准的就是这两家，没有其他家了。”有业内人士向《华夏时报》记者透露。

“这印证了我们坚持推动监管及追求合规的初衷是正确的，同时也说明监管是数字资产领域的主流态度，亦是行业未来发展的根基。”OSL 行政总裁 Hugh Madden 表示。

HashKey Group首席运营官Livio Weng则称：“随着香港持牌交易所的落地和监管框架的进一步明确，整个行业将变得更加透明，投资者的信心也将大幅提升。我们将打造一个专为零售用户量身定制的交易平台。”

OSL是金融科技和数字资产上市公司BC科技集团（股票代码：863HK）旗下的加密货币交易所，HashKey是数字资产管理和金融业务集团HashKey Group旗下的加密货币交易所，原名HashKey Pro，两家机构分别在2020年获和2022年获得了香港虚拟资产交易牌照。

香港证监会此前采取的是“自愿发牌”制度，从事非证券型代币的虚拟资产交易平台不需要持牌，只有OSL和HashKey两家交易所获得了牌照。但随着市场的变化，“自愿发牌”制度难以覆盖以零售投资者为主、以非证券型代币为主要交易对象的市场。

为适应市场变化和顺应监管需求，香港立法会于2022年12月7日通过了《2022年打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的最新修订（《打击洗钱条例》），香港全新的虚拟资产服务商发牌制度（即“新发牌制度”）于2023年6月1日起正式实施。

在新发牌制度下，所有在香港展业或向香港投资者推广的虚拟资产交易平台都需获证监会发牌并受其监管。因此新发牌制度6月1日生效后，香港证监会开始接受VASP（虚拟资产服务提供商）牌照申请。

而HashKey和OSL由于此前已持有香港1号牌和7号牌，因此可以通过简易程序完成牌照升级。

据悉，HashKey交易平台除了提供法币出入金的支持，还将与包括香港发钞行在内的商业银行合作，为用户提供便捷的法币存取款服务。

在投资者保护方面，OSL将继续贯彻其针对客户保障的政策，并保持严格的冷热数字资产钱包储存比例以保护客户资产。

更多交易所申请牌照中

新发牌制度推出以来，已有多家加密货币相关机构表示在申请新发牌制度下的牌照。

根据不同的监管授权，香港证监会根据《证券及期货条例》，对虚拟资产交易所进行的证券型代币交易作出监管（1号牌+7号牌）；同时亦会根据《打击洗钱条例》，对虚拟资产交易所进行的非证券型代币交易作出监管（VASP牌照）。

也就是说与已拥有1号牌和7号牌的HashKey和OSL不同，其他交易所需同时申请数字资产牌照及虚拟资产服务提供商牌照（VASP）。

BC科技CFO胡振邦在接受媒体采访时曾指出，在香港的监管环境下，资产托管跟交易所业务是不能分开的。根据证监会的要求，交易所如果要经营1号和7号牌，必须也要做托管，不能交给第三方，而且托管的客户资产也不可以离开香港，这也是交易牌照门槛这么高的原因之一。

“HashKey从立项之初就按照持牌交易所的结构进行系统的设计及开发，即原生性合规，而非基于不合规平台的改造。”8月4日，HashKey方面回复《华夏时报》记者称，其中重点包含了对用户资产的一系列的深度保护措施，以及全套的对虚拟资产风控评估和分级体系，保障不同类型的用户能够对应获得相应风险的交易服务。

“对于一家想在香港申领合规牌照并开展合规业务的交易所来说，实现合规需要付出多方面的努力和投入。”HashKey方面表示，这包括建立法律合规团队、投入安全和技术资源、实施资金隔离和风险管理机制、建立审计和报告制度，以及进行合规培训和教育。同时，与监管机构建立良好的合作关系并积极沟通也是关键。这些投入将帮助交易所确保合规运营，保护用户利益，并推动行业的健康发展。

“我们已经建了OKX香港这个主体，会用它申请香港的牌照，现在其实已经准备的差不多。我们需要等独立的第三方写评估报告，报告完成后，由独立的第三方代表我们去申请。我希望能尽快拿到牌照。”OKX全球首席商务官Lennix回复《华夏时报》记者时称，OKX的香港零售牌照申请大致分为两个阶段，即公司架构搭建及公司注册等前期准备阶段（预计需要2-3月）和香港证监会审批阶段（预计4-6个月）。

“如果一切顺利，OKX预计9月份会提交审计结果，但具体通过以及拿到牌照的时间还要等待香港证监会届时的回复，但在获得批准前并不影响OKX在港业务的顺利开展。”Lennix表示。

Huobi（火必）全球顾问委员会成员孙宇晨之前在媒体节目中表示，火必在5月底提交了VASP的申请，其中包括18个月的宽限期，监管机构可以批准或拒绝该申请，但“火必最快可能在今年年底在香港获得加密货币交易牌照”。

8月3日，Huobi方面向《华夏时报》记者表示：“牌照还在申请中，有进展第一时间同步。”

责任编辑：孟俊莲 主编：张志伟